Tesis Doctorals - Departament - Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic
URI permanent per a aquesta col·leccióhttps://hdl.handle.net/2445/103682
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TesiDeconstruyendo la violencia de género: modelando el riesgo de violencia mediante la intrusión relacional obsesiva y la coerción sexual como variables criminológicas(Universitat de Barcelona, 2023-10-30) Trespaderne Dedeu, Ariadna; Gómez Martín, Víctor; Soria Verde, Miguel Ángel; Universitat de Barcelona. Departament de Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic[spa] El presente estudio investigó dos formas de victimización experimentadas por mujeres universitarias en España en el ámbito de las relaciones sentimentales: la intrusión relacional obsesiva y la coerción sexual. Ambas manifestaciones pueden conducir a formas más graves de violencia de género. El objetivo de este estudio fue determinar la importancia de estos dos tipos de victimización, ordenados de menor a mayor riesgo, en relación con la victimización femenina por violencia física y sexual en sus relaciones de pareja. A tal fin, se utilizó una muestra de 505 mujeres universitarias. Los datos fueron recopilados mediante un cuestionario en línea, en el cual las participantes informaron sobre sus posibles experiencias de victimización. Los análisis del estudio sugieren que la intrusión relacional obsesiva y la coerción sexual son procesos habituales experimentados por las mujeres en las relaciones de pareja y pueden predecir la aparición de violencia física o sexual según su desempeño. Para su análisis, se presentaron dos modelos explicativos de riesgo de violencia basados en redes neuronales artificiales: uno para la violencia física y otro para la violencia sexual. La violencia se estimó a partir de las conductas de intrusión relacional obsesiva y la coerción sexual ocurridas en el contexto de una relación de pareja. Ambos modelos proporcionaron un patrón criminológico válido para examinar la importancia de estos comportamientos según la expresividad de la violencia. Los principales hallazgos mostraron que la intrusión relacional obsesiva es más relevante para estimar la violencia física, mientras que la coerción sexual es más destacada para la violencia sexual. Sin embargo, ambas estrategias son coexistentes y complementarias para incrementar una posible aparición de comportamientos violentos más graves. Este trabajo enfatiza la importancia de la prevención en la violencia de género, y aporta a la criminología un análisis exhaustivo de las dinámicas intrusivas y sexualmente coercitivas en la gestión del riesgo de violencia de género. Esto se traduce en una posible mejora para las futuras estimaciones al considerar ambas manifestaciones, las cuales a menudo son difíciles de medir.- TesiFraude carrusel y responsabilidad penal corporativa. Criterios para la atribución de responsabilidad penal y la aplicación de las técnicas de "compliance"(Universitat de Barcelona, 2023-02-20) Cáceres Casado, Miguel; Gómez Martín, Víctor; Universitat de Barcelona. Departament de Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic[spa] La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas con la LO 5/2010, de 22 de junio, junto con la importante reforma operada por la LO 1/2015, de 30 de marzo, ha provocado importantes conflictos y cambios de perspectiva en el orden penal. No solo a nivel dogmático, por el difícil encaje de este tipo de responsabilidad en un sistema eminentemente antropocéntrico, sino también desde un punto de vista material o funcional, dada la ampliación del elenco de sujetos penalmente responsables. Las tramas defraudatorias de IVA en general y el fraude carrusel en particular, que desde la entrada en vigor del mercado único europeo allá por 1993 viene siendo una auténtica amenaza para las arcas públicas, son un ejemplo del cambio de paradigma que supone la introducción de un nuevo sujeto con capacidad penal en el ordenamiento jurídico. Ya no solo podrán ser penalmente responsables las personas físicas que controlan las sociedades que conforma la trama, sino que ahora, con la posibilidad de castigar penalmente a las personas jurídicas, se da comienzo a una nueva etapa en la persecución de estas defraudaciones organizadas en la vía judicial. El presente estudio trata de analizar el complejo mundo de las defraudaciones tributarias al IVA penalmente típicas a través del mecanismo en carrusel partiendo del nuevo escenario de responsabilidad dibujado por el art. 31 bis CP. Se trata de llevar a cabo un análisis tomando como base los postulados característicos del fraude, previos a la introducción de la responsabilidad penal de la persona jurídica, para establecer el contexto actual generado por la irrupción de un nuevo sujeto de imputación penal. Desde una perspectiva abstracta, pues a salvo quedará siempre la necesidad de análisis del caso concreto, se estudiarán los diferentes sujetos físicos y jurídicos concurrentes en el fraude, los tipos penales que ahora resultan aplicables a estas tramas, las formas de creación o participación en el fraude especialmente desde el prisma societario, la responsabilidad penal de personas físicas y jurídicas y la necesidad de implementar modelos de compliance enfocados a la prevención del fraude carrusel. La empresa principal del análisis que se pretende consiste en importar los criterios de imputación que rigen en la responsabilidad penal corporativa, así como las modernas técnicas de compliance al contexto del fraude carrusel. Con ello, se tratará de solventar los problemas dogmáticos y materiales que se plantean en este nuevo contexto aportando criterios adecuados para determinar la responsabilidad penal de las personas físicas y jurídicas concurrentes en el fraude y para la implementación de modelos de compliance que puedan prevenir o mitigar la responsabilidad penal de las sociedades por las defraudaciones fiscales. Especialmente, desde la sociedad que desempeña el rol de bróker en la trama, por ser, por lo general, junto con las personas que la controlan, la verdadera artífice y beneficiaria de las defraudaciones tributarias.
- TesiLa protección penal del patrimonio público en Colombia: el delito fiscal(Universitat de Barcelona, 2017-04-21) Cristancho Ariza, Mauricio; Gallego Soler, José-Ignacio; Universitat de Barcelona. Departament de Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic[spa] La presente tesis doctoral tuvo preponderantemente dos propósitos, el primero, determinar cuál es el alcance de la protección penal del patrimonio público en Colombia; a partir de tal ejercicio fue posible advertir no sólo las fortalezas sino algunas deficiencias en su labor proteccionista, por lo que se abrió espacio al segundo propósito que fue establecer las principales líneas que se deben atender al momento de tipificarse el delito fiscal. Para lograr tales cometidos, se elaboraron tres capítulos; en el primero de ellos se tuvo como eje central determinar qué conforma el patrimonio público en Colombia, dado que no existe Ley, Código o compendio alguno que cumpla tal función; se analizaron inicialmente las legislaciones civil y administrativa, luego se hizo una detenida inmersión en la Hacienda Pública, atendiendo su postulación constitucional, desarrollos legislativos y las importantísimas líneas argumentativas que la Corte Constitucional ha presentado sobre la materia; finalmente, se buscó su delimitación a partir de las actividades adelantadas por los organismos de control cuya función constitucional es, precisamente, abogar por su tutela. Una vez identificado el patrimonio público, en un segundo capítulo se pretendió determinar cuál es el alcance de protección que le confiere el derecho penal, para ello, inicialmente se hizo un recorrido por el Código Penal, a efectos de identificar cuáles tipos, de una u otra manera, coadyuvan a la cobertura de salvaguarda del patrimonio público y, a partir de una investigación principalmente de orden jurisprudencial, se escudriñó el alcance de cada delito, a la luz de distintos bienes jurídicos como Administración Pública, orden económico, patrimonio económico y, finalmente, abordando algunas normas que si bien se hallan en otros acápites, gozan de innegable vocación de protección del patrimonio público. Todo ello permitió concluir cuál es el alcance actual de protección del derecho penal al patrimonio público, denotándose así sus fortalezas y debilidades. En un tercer capítulo, y luego de advertir el posible déficit de protección penal de la Hacienda Pública en su arista de ingresos, se desarrollaron dos secciones; en la primera, se presentó una reseña del sistema tributario colombiano, con el ánimo de identificar si algunos de esos ingresos son cobijados por el Código Penal y en qué medida. En una segunda sección, y ya incursionando en los senderos propios del delito fiscal, se empezó con un recuento de los intentos legislativos que en la historia colombiana han procurado su tipificación, allí se advirtió cuál ha sido el nivel de profundidad en su elaboración, su alcance y ostensibles deficiencias; a continuación se presentó una descripción general de lo que acontece en el derecho comparado; seguidamente se identificaron los aspectos fundamentales del delito fiscal, atendiendo aquí las directrices que en tal sentido ofrece la doctrina especializada en el ámbito internacional, para luego prever su adecuación al sistema jurídico colombiano; una vez estudiados en detalle esos aspectos, en una última subsección se presentaron las propuestas de tipificación del delito fiscal para Colombia.
- TesiLa tentativa en los delitos de peligro abstracto(Universitat de Barcelona, 2017-03-10) Bages Santacana, Joaquim; Corcoy Bidasolo, Mirentxu; Universitat de Barcelona. Departament de Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic[spa] En un desconcertante contexto de imparable expansionismo penal, desde hace años la doctrina mantiene un intenso debate acerca del contenido de injusto de los llamados delitos de peligro abstracto, sobre todo en cuanto a la compatibilidad de los mismos con los principios de lesividad y proporcionalidad, sin que a fecha de hoy la discusión pueda darse aún por cerrada. Si se descarta la posibilidad de configurar ilícitos penales meramente formales, basados en la simple desobediencia al imperativo de conducta contenido en la norma primaria, inmediatamente después surge la duda de si es factible proceder a una restricción teleológica de dicha tipología delictiva. El presente estudio pretende responder afirmativamente a esta cuestión y a tal fin se propone contribuir a sentar las bases para la elaboración de una auténtica dogmática de los delitos de peligro abstracto a partir de los parámetros que proporciona la teoría de la imputación objetiva en un marco netamente constitucional, singularmente los vinculados a la dogmática de la tentativa. Más concretamente, se somete a contraste la hipótesis según la que la tentativa inidónea operaría como cláusula de mínima lesividad de toda conducta penalmente relevante. En el campo de los delitos de peligro abstracto, lo anterior obliga a focalizar la atención tanto en su objeto como en su técnica de protección. Por lo tanto, sin negar de forma general la legitimidad de los delitos peligro abstracto, la presente investigación aspira a identificar algunos límites a su creación e interpretación, de modo que la renuncia al modelo del llamado Derecho Penal nuclear o clásico sea compatible con las exigencias y las garantías propias de un programa de Derecho Penal mínimo.
- TesiLa protección del derecho al trabajo (digno): Entre el garantismo y la flexibilidad(Universitat de Barcelona, 2016-10-10) Almada Lima, Claudia Costa; Bondia, David; Universitat de Barcelona. Departament de Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic[spa] La tesis analiza los cambios en el mundo del trabajo que impactaron no sólo en las legislaciones en los países centrales y periféricos, sino también en sus Constituciones materiales. El derecho al trabajo y en condiciones dignas se ve afectado. Ocurre con nuevas formas de contratación y el uso de la fuerza de trabajo. Además, hay una huida en la responsabilidad por los derechos laborales, sea por la contratación de terceras empresas, sea por el retorno a formas de contratación en el marco civil, socavando las fronteras de la relación de empleo. Se analiza el contenido del derecho al trabajo digno y demás implicaciones en su dimensión individual (derecho a acceder a un puesto de trabajo en condiciones de igualdad, de mantenerse en él con protección jurídica y a no ser despedido sin causa) y en su dimensión objetiva, como obligación del Estado a promocionar políticas de empleo. Se analizan las graves violaciones al derecho al trabajo digno, así considerado porque los instrumentos internacionales conectan el derecho al trabajo a un umbral de condiciones mínimas, sin las cuales no es aceptable, por violar la dignidad humana. Entre esas violaciones, el trabajo forzoso. En la última década, aumentó en casi el doble el número de personas atrapadas en esa condición. Eso requiere una mayor protección a las víctimas. El compromiso de los países en erradicar las peores formas de trabajo infantil hasta 2016, tampoco se cumple, lo que señala que hace falta la voluntad política y la solidaridad internacional. El paradigma del garantismo se impone como un freno a la flexibilidad, usada en nombre del aumento del nivel de empleo que, en verdad, amenaza el trabajo digno, con recortes en los derechos, dañando no sólo las condiciones de trabajo y la manutención del empleo, sino también la democracia y la justicia, por provocar el crecimiento de la desigualdad. La tesis refuta la devaluación del derecho al trabajo propuesta incluso por intelectuales. Se refuerza la necesidad del reconocimiento constitucional e internacional como derecho humano y fundamental, para asegurar su máxima protección, dotado de fuerza normativa que establece límites infranqueables a los poderes públicos y privados, poniendo de relieve el contenido del Estado Social y Democrático de Derecho, anclado en la dignidad de la persona humana y en la inclusión social. Se proponen garantías robustas, incluyendo hard law para las grandes empresas trasnacionales por el gran poder que detentan, a través de sanciones supranacionales que incluyen no sólo la reparación, sino también la prevención, con la paralización de la actividad en caso de graves violaciones a la dignidad humana, como los riesgos a la vida y a la salud de los trabajadores.
- TesiLas restricciones y los aranceles a las exportaciones de mercancías en el Derecho de la OMC ¿barreras tradicionales o neoproteccionismo?(Universitat de Barcelona, 2016-07-18) Baena Rojas, José Jaime; Fernández Pons, Xavier; Universitat de Barcelona. Dret Penal, Criminologia i Dret Internacional Públic[spa] Las restricciones y los aranceles a las exportaciones de mercancías han venido constituyéndose en una política comercial cada vez más común dentro del sistema multilateral de comercio. De hecho las diferencias alusivas a este tema ante el Órgano de Solución de Diferencias (OSD) han aumentado, lo que demuestra de alguna manera que la dinámica del comercio internacional ha cambiado, situación que supone un nuevo reto dentro de la Organización Mundial de Comercio (OMC). Teniendo en cuenta todo lo anterior es importante señalar que la OMC se rige entonces según las disposiciones del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, en inglés General Agreement on Tariffs and Trade (GATT), como también por las disposiciones de los textos jurídicos complementarios aplicables, los cuales para este caso puntual tienen que ver con el Anexo 1A referido a los “Acuerdos Multilaterales sobre el Comercio de Mercancías”. Por lo tanto, son los contenidos de estas normas los que se encargan de regular, en teoría, este tipo de prácticas comerciales o proteccionismo inverso. Dichas prácticas suelen ser aplicadas por parte de los países a los flujos comerciales de salida, tanto en mercancías como muy especialmente en materias primas. Todo ello con el propósito de hacer frente no solo a situaciones de escasez sino también a situaciones asociadas a la necesidad de garantizar el suministro interno de ciertos recursos estratégicos, esto de acuerdo a los propios intereses nacionales. En este orden de ideas el objetivo de esta tesis es analizar el nivel de legalidad de todas estas prácticas comerciales reconociendo, entre la jurisprudencia del viejo régimen del GATT y la jurisprudencia existente de la actual OMC, aquellas diferencias concernientes por un lado, a las restricciones y por otro lado, a los aranceles; medidas que en cualquier caso son aplicables a la exportación de mercancías. De igual modo se pretende también ahondar en las posibles implicaciones referidas a aspectos jurídicos, aspectos económicos y aspectos sociopolíticos que para ambos casos pueden llegar a presentarse, todo ello considerando además si todas estas medidas pueden considerarse barreras tradicionales o neoproteccionismo. Por lo tanto, el presente análisis se fundamenta esencialmente tanto en un método, cuyo enfoque es de tipo jurídico-analítico, como en una investigación cualitativa. Dicha investigación, emplea a su vez otros métodos multidisciplinarios que permiten en últimas el desarrollo de la presente tesis. De acuerdo con esto, los ejes centrales de este trabajo son: en la primera parte, los aspectos generales sobre el proteccionismo y el neoproteccionismo; en la segunda parte, las restricciones a la exportación de mercancías; en la tercera parte, los aranceles a la exportación de mercancías; y en la cuarta parte, las reflexiones generales y conclusiones finales. Por último, tras identificar las diferencias dentro del OSD que tengan que ver con la presente problemática, a partir de la distinción de los artículos del GATT y demás acuerdos invocados, se efectuarán diversas consideraciones finales. En tales consideraciones se reflexiona en primer lugar, en torno a las restricciones y los aranceles a las exportaciones de mercancías como práctica neoproteccionista. En segundo lugar respecto al comportamiento de las diferencias alusivas a las restricciones y los aranceles para las exportaciones de mercancías. En tercer lugar, acerca de la normativa disponible en la actualidad para atender los casos de neoproteccionismo inverso. En cuarto lugar, sobre el papel de los recursos estratégicos dentro de las relaciones internacionales y el neoproteccionismo inverso como una política de seguridad nacional. Finalmente, en quinto lugar, en torno a los complejos y posibles escenarios sobre el tema de las restricciones y los aranceles a las exportaciones.